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在被证监会立案调查3个月后，7月29日晚联泰环保（维权）发布公告称，公司及公司实控人之一黄婉茹于近日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》，广东证监局拟对公司罚款350万元，拟对黄婉茹罚款470万元。
公开资料显示，联泰环保的主营业务包括城乡生活污水处理设施的投资、建设和运营管理。今年第一季度，公司实现营收约2.66亿元，同比减少23.97%；归母净利润约5557万元，同比减少11.74%。
今年4月29日，因涉嫌信息披露违法违规，联泰环保及黄婉茹分别收到中国证监会出具的《立案告知书》。7月29日晚公布的《行政处罚事先告知书》，披露了联泰环保及黄婉茹涉嫌信息披露违法违规的具体事实。
截至2023年12月31日，黄婉茹持有得成投资60%股权，并担任法定代表人、执行董事兼总经理。达濠市政是联泰环保控股股东联泰集团的控股公司，黄婉茹、得成投资、达濠市政为联泰环保案涉期间的关联人。
2022年至2023年1月，黄婉茹组织、指使联泰环保总经理张荣、财务总监杨基华等人，通过第三方将联泰环保的资金转至得成投资、达濠市政等关联方，由黄婉茹统筹调配用于关联公司生产经营、偿还银行贷款和偿还个人欠款等，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。2022年累计发生额11.18亿元，占联泰环保当期经审计净资产的38.04%；2023年1月累计发生额3.7亿元，占联泰环保最近一期经审计净资产的12.36%。
广东证监局指出，联泰环保未按规定及时披露上述关联方非经营性资金占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元占用资金已归还；截至2023年3月30日，前述3.7亿元占用资金已归还。
与此同时，联泰环保2022年半年报、2022年年报存在重大遗漏。联泰环保在2022年半年报中遗漏披露关联方非经营性资金占用累计发生额4.68亿元，占联泰环保2022年半年报净资产的15.7%；在2022年年报中披露关联方非经营性资金占用累计发生额8.3亿元，遗漏披露2.88亿元，占联泰环保当期经审计净资产的9.8%。
此外，联泰环保对上交所2022年年报监管函的回复公告存在虚假记载。2023年6月20日，联泰环保在回复公告中称，公司2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资金占用合计8.3亿元，截至回复公告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情形。该回复公告存在虚假记载。
针对上述违法违规行为，广东证监局表示，对联泰环保给予警告，并处以350万元罚款；对黄婉茹给予警告，并处以470万元罚款；对其他相关人员拟罚款金额合计440万元。
联泰环保表示，公司判断本次涉嫌信息披露违法违规行为未触及重大违法强制退市的情形，公司将持续关注上述事项的进展情况，同时生产经营活动正常有序开展。
二级市场上，联泰环保7月29日涨0.31%，收报3.25元/股，年内跌幅超四成，目前总市值19亿元。
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