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  一纸监管罚单,让昔日私募冠军——广东新价值投资有限公司(下称“新价值投资”)以一种别样的形式,“重回”大众视野。

  近日,广东证监局网站披露《关于对广东新价值投资有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,经查,新价值投资在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是未及时更新管理人及其从业人员的有关信息;二是未妥善保存私募基金相关资料。

  根据相关规定,广东证监局现决定对新价值投资采取出具警示函的行政监管措施。

  “销声匿迹”多年

  中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)网站显示,新价值投资成立于2007年8月,注册资本为1280万元,法定代表人、董事长为罗伟广。罗伟广、马燊涛对新价值投资认缴比例分别为90%、10%。

昔日私募冠军,“消失”多年后领罚单  第1张

  新价值投资被资本市场所熟知,是在其成立两年之后。私募排排网显示,新价值投资管理的1-3期信托产品收益率在2009年全国阳光私募基金榜分别名列第一位、第二位和第十位。作为2009年的私募冠军,新价值投资在当时私募界算得上是一匹“黑马”,罗伟广也因此一炮而红。

  实际上,在广东证监局对新价值投资出具警示函之前,新价值投资早已“难觅踪迹”。2021年6月,新价值投资存在未按要求配合协会的自律管理工作,未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书的违规行为,被中基协取消会员资格。

  另一方面,中基协显示,新价值投资被中基协提示存在逾期未清算基金,全职从业人员少于5人。新价值投资目前在管基金数量为12个,2024年第二季度更新信息显示,基金存续规模均低于1000万元。

昔日私募冠军,“消失”多年后领罚单  第2张

  据披露,5月31日,中基协对部分私募管理人发布督促提醒通知,包括专职员工不足5人、高管缺位等,要求这些私募进行自查整改,如后续仍不符合要求,将被采取相应自律管理或纪律处分措施,甚至注销登记。

  “跌落神坛”

  目前,新价值投资的公司网站已无法打开,微信公众号也于2022年1月停更。从私募“黑马”到“跌落神坛”,发生了什么?

  公开资料显示,罗伟广曾公开发表过“一二级联动,一级市场请客,二级市场买单”的观点。

  “一二级联动”,即操盘手在二级市场寻找具有并购重组机会的小市值公司,先通过二级市场买入足够比例的上市公司股票,甚至取得上市公司控制权,然后推动上市公司在一级市场里收购股权,促使上市公司股价上涨,然后退出变现。

  彼时,新价值投资积极参与上市公司的并购重组,一度受益颇丰。2015年11月,罗伟广接连举牌了科恒股份、大东海A、科斯伍德、天兴仪表等多家上市公司。

  但随着市场的变化,罗伟广的“一二级联动”玩法不再灵验。仅在上市公司金刚玻璃的操作上,罗伟广就收到多张监管罚单,并深陷债务纠纷,此后逐步淡出资本市场,直至“销声匿迹”。